微芯生物不超9.5亿定增获上交所通过 国投证券建功

　　中国经济网北京10月30日讯微芯生物(688321.SH)昨晚披露关于2024年度向特定对象发行A股股票申请收到上海证券交易所审核意见通知的公告称，公司于2025年10月29日收到上海证券交易所出具的《关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，具体意见如下：“深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。本所将在收到你公司申请文件后提交中国证监会注册。”

　　微芯生物表示，公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。

　　微芯生物8月23日披露2024年度向特定对象发行股票证券募集说明书(申报稿)显示，本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过95,000.00万元(含本数)，募集资金总额扣除相关发行费用后的净额将用于投资以下项目：创新药研发项目、彭州微芯原创新药制造基地(一阶段)项目、补充流动资金。

　　本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过三十五名(含三十五名)特定投资者，包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、自然人或其他机构投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象;信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。

　　本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以本次向特定对象发行股票的发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过58,125,305股(含本数，以下简称“发行数量上限”)，不超过本次发行前总股本的30%。

　　本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日(不含定价基准日)公司A股股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司A股股票交易总量。

　　本次向特定对象发行股票的发行对象认购的A股股票，自本次向特定对象发行股票结束之日起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

　　截至募集说明书签署日，本次发行尚未确定具体发行对象，最终是否存在因关联方认购发行人本次向特定对象发行股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。

　　截至募集说明书签署日，公司控股股东及实际控制人为XIANPING LU。XIANPING LU直接持有公司5.45%的股份，XIANPING LU担任执行事务合伙人的海德鑫成持有公司2.31%的股份，公司初创团队持股平台海粤门、员工持股深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票募集说明书平台海德睿博和高管持股平台海德康成分别持有公司5.62%、4.86%和3.75%的股份，XIANPING LU通过与海德鑫成、海粤门、海德睿博、海德康成的一致行动关系合计控制公司22.00%的股份。若按本次发行股票上限58,125,305股测算，本次发行完成后(仅考虑本次发行导致的公司股份数量变化)，XIANPING LU将通过与海德鑫成、海粤门、海德睿博、海德康成的一致行动关系合计控制公司19.25%的股份，公司控股股东及实际控制人仍为XIANPINGLU，本次发行不会导致公司的控制权发生变化。

　　微芯生物本次发行的保荐机构(主承销商)为国投证券股份有限公司，保荐代表人为胡家彬、宋谦。